濟(jì)南物流：證監(jiān)會(huì)要求菜鳥出具境外上市備案補(bǔ)充材料，涉股權(quán)結(jié)構(gòu)、獨(dú)立性等
發(fā)布者：振宇物流 發(fā)布時(shí)間：2023-11-13 08:23:40
11月10日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求，其中包括菜鳥智慧物流網(wǎng)絡(luò)有限公司，要求公司就股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、控制架構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作、獨(dú)立性、分拆安排六方面事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說明。
此次證監(jiān)會(huì)要求菜鳥就多個(gè)方面事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說明，股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，說明阿里巴巴集團(tuán)及沈國軍通過多個(gè)境外持股平臺(tái)持有公司股份的原因，并對(duì)照監(jiān)管指引說明Guojun Evergreen Trust的具體情況；列表說明Profit Reach、Elite Data及Stater Investment Holdings Limited所涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、定價(jià)依據(jù)、價(jià)款支付及稅費(fèi)繳納情況；說明Ali KB Investment代持Elite Data部分股份的原因及代持還原情況。
控制架構(gòu)方面，說明主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體菜鳥網(wǎng)絡(luò)、杭州菜鳥物流、深圳北領(lǐng)股東兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江心怡股東第十次至第十七次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江丹鳥股東第六次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江驛棧股東第一、二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)、定價(jià)依據(jù)及稅費(fèi)繳納情況；說明浙江菜鳥與杭州菜鳥及股東簽署兩套協(xié)議的原因，并說明杭州越鵠股東具體背景，其未在發(fā)行人層面持股的原因，是否存在代持，以及相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；取得境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)、權(quán)益涉及外商投資管理程序的，列表說明相關(guān)程序履行情況。
獨(dú)立性方面，說明發(fā)行人與母公司阿里巴巴在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立性情況；分類說明關(guān)聯(lián)交易具體情況及占比；關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的環(huán)節(jié)、公允性及可替代性；說明與母公司重合的客戶和供應(yīng)商的占比情況。
分拆安排方面，披露阿里巴巴集團(tuán)所控制資產(chǎn)或業(yè)務(wù)分拆上市的主要考慮、分拆原則和整體安排，其他各（擬）分拆業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營獨(dú)立性，并說明（擬）分拆的業(yè)務(wù)板塊名稱、（計(jì)劃）上市地和上市時(shí)間、目前所處階段。
據(jù)最新的股權(quán)結(jié)構(gòu)，貢獻(xiàn)三成營收的阿里集團(tuán)持股菜鳥近七成，第二大股東沈國軍合計(jì)持股菜鳥約14.59%。其中通過Keen Leap持有1.42%、Elite Data持有4.03%、Elite Idea持有0.37%及Profit Reach持有8.07%的權(quán)益，共計(jì)持股約13.89%。此外，另有1.085億股股份由Ali KB Investment根據(jù)與沈國軍的稅務(wù)托管安排持有。值得注意的是，從最初的持股32.32%到目前的14.59%，沈國軍持股縮水超一半。
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